KI-Richtlinien und Governance: Was Sie wissen müssen

Detaillierte und umfassende KI-Richtlinien helfen Unternehmen dabei, die KI-Governance, die Datennutzung und ethische Best Practices für künstliche Intelligenz effektiver zu steuern. KI-Governance – also die Überwachung, Regulierung und Verwaltung der KI-Nutzung – stellt die aktive Einhaltung der KI-Richtlinien sicher.

In diesem Leitfaden beleuchten wir KI-Richtlinien und Governance ausführlicher und erklären, wie eine KI-Richtlinie, die alle Bereiche der KI-Governance berücksichtigt, zu einer effektiveren Nutzung von KI und zu insgesamt ethischeren und erfolgreicheren Geschäftsabläufen führen kann.

Was ist eine KI-Richtlinie?

Eine künstliche Intelligenz-Richtlinie ist ein dynamischer, dokumentierter Rahmen für die KI-Governance. Sie hilft Unternehmen dabei, klare Leitlinien, Regeln und Grundsätze dafür festzulegen, wie KI-Technologie innerhalb des Unternehmens eingesetzt und entwickelt werden soll.

Die Erstellung einer KI-Richtlinie sollte Ihren Führungskräften dabei helfen, alle ethischen, rechtlichen oder Compliance-Standards zu präzisieren und hervorzuheben, denen sich Ihr Unternehmen verpflichtet hat. Außerdem sollten darin das „Wer“, „Was“, „Wann“, „Warum“ und „Wie“ einer strategischen KI-Nutzung festgelegt werden, die mit den übergeordneten Zielen und Strategien des Unternehmens übereinstimmt.

Die KI-Richtlinie jedes Unternehmens wird etwas anders aussehen, um die jeweiligen Ziele der KI-Governance zu erfüllen. Im Allgemeinen enthalten die meisten KI-Richtlinien jedoch einige der folgenden Komponenten und strukturellen Elemente:

• Eine übergeordnete Vision für die Nutzung und Weiterentwicklung von KI im Unternehmen.
• Leitbilder, klare Ziele und/oder KPIs, die mit dieser Vision übereinstimmen.
• Detaillierte Informationen zu regionalen, branchenspezifischen und einschlägigen gesetzlichen Compliance-Vorgaben sowie zu weiteren ethischen Erwägungen.
• Ein Katalog zugelassener Tools und Dienste, die für die Entwicklung und Bereitstellung von KI verwendet werden dürfen.
• Definierte Rollen und Verantwortlichkeiten im Zusammenhang mit der KI-Nutzung.
• Ein Verzeichnis und Verfahren für Datenschutz- und Sicherheitsmechanismen.
• Ein festgelegtes Verfahren zur Meldung und Behebung von Problemen mit der KI-Leistung und -Sicherheit.
• Standards für die Bewertung der Leistung von KI-Modellen.

Diese beispielhafte KI-Nutzungsrichtlinie von SHRM zeigt auf einfache Weise, wie KI-Richtlinien zur Verwaltung der KI-Nutzung durch Mitarbeitende eingesetzt werden können. Quelle: SHRM.

Was ist KI-Governance?

KI-Governance ist die aktive Verwaltung von Best Practices. Dazu gehören Richtlinien, standardisierte Prozesse sowie Daten- und Infrastrukturkontrollen, die zu einem ethischeren und besser kontrollierten Ökosystem für künstliche Intelligenz beitragen.

Durch eine effektive und aktive KI-Governance können Trainingsdaten, Algorithmen und Modellinfrastrukturen während der anfänglichen Entwicklung, des Trainings und Retrainings sowie der Bereitstellung genauer überwacht und kontrolliert werden. KI-Governance trägt zu einem effizienteren KI-Betrieb und zur Einhaltung einschlägiger Datenschutz- und KI-Ethik-Vorschriften bei.

Warum ist KI-Governance wichtig?

KI-Governance ist eine der effektivsten Möglichkeiten, Standards für die Entwicklung und Nutzung von KI festzulegen, zu organisieren und durchzusetzen. Sie fördert ethische und regelkonforme Praktiken, Transparenz, kontinuierliche Überwachung und Verbesserung sowie die Zusammenarbeit zwischen Teams.

KI-Governance kann die Ergebnisse der Nutzung von KI-Modellen verbessern und Unternehmen dabei helfen, KI so einzusetzen, dass Kundendaten geschützt werden und die Nutzung den Compliance-Anforderungen entspricht. Eine sorgfältige und aktive Governance wahrt den Ruf eines Unternehmens als ethisch handelnder Akteur – nicht nur bei seinen Kunden, sondern auch bei seinen Partnern und in der gesamten Branche.

Die Erstellung eines unabhängigen Zeitplans für die KI-Governance kann Ihrem Unternehmen außerdem helfen, mehr aus der eingesetzten KI-Technologie herauszuholen, da die Umsetzung eines solchen Plans Ihr Team dazu zwingt, seine KI-Vision, Ziele und Verantwortlichkeiten detaillierter auszuarbeiten. Die in die laufende KI-Governance integrierte Verantwortlichkeit hilft dabei, gefährliche Verzerrungen zu verhindern und abzumildern, einen Maßnahmenplan für den Fall zu erstellen, dass die Entwicklung oder Nutzung von KI aus dem Ruder läuft, und die Bedeutung des Schutzes der Privatsphäre und Sicherheit personenbezogener Daten erneut hervorzuheben.

Für ein tieferes Verständnis der Governance im Unternehmen lesen Sie unsere umfassende Übersicht: Was ist Data Governance?

Wer verwaltet die KI-Governance?

KI-Governance ist ein komplexer Prozess, insbesondere wenn Ihr Unternehmen mit mehreren generativen KI-Modellen oder anderen groß angelegten KI-Plattformen arbeitet. Die folgenden Personen und Teams spielen bei verschiedenen Aspekten der KI-Governance und -Verwaltung wichtige Rollen:

• Führungskräfte: Die C-Suite und andere Führungskräfte eines Unternehmens sollten die übergeordnete Richtung, Ziele und Vision für die KI-Governance und die zugehörigen KI-Richtlinien festlegen. Unabhängig von ihrer konkreten Position sollten alle Führungskräfte wissen, welche KI-Tools eingesetzt werden und welche Vorschriften und Richtlinien deren Nutzung regeln.
• Chief Information Officer: Sofern Ihr Unternehmen nicht vorzieht, dass ein Chief AI Officer oder Chief Technical Officer diese Arbeit beaufsichtigt, ist der CIO die wichtigste Führungskraft, die übergeordnete Unternehmensstrategien und -ziele auf die konkrete Entwicklung und Umsetzung der KI-Governance überträgt. Diese Person ist außerdem dafür verantwortlich, dass sich KI reibungslos und sicher in alle anderen Technologien und Infrastrukturen des Technologie-Stacks Ihres Unternehmens integriert.
• Chief Data Officer: Der CDO ist in erster Linie für Data Governance und Qualitätssicherung auf Datenebene verantwortlich. In dieser Funktion kümmert er sich um Datenqualität, Datenschutz und Compliance sowie um transparente Workflows zur Datenaufbereitung für Trainingsdatensätze von KI-Modellen.
• Chief Compliance Officer und Rechts-/Compliance-Teams: Diese Person oder Personengruppe verfolgt internationale, nationale, regionale, branchenspezifische und andere Vorschriften, die beeinflussen können, wie Ihr Unternehmen Daten – einschließlich personenbezogener Daten und geistigen Eigentums – sowie KI-Modelle nutzen darf. Wenn ein Chief Ethics Officer zu diesem Team gehört, kann die Arbeit über das reine Compliance-Management hinausgehen und sich auf die Einrichtung ethischer Entscheidungs- und Schulungsrahmen erstrecken.
• Data-Science-, KI- und IT-Sicherheitsteams: Diese Teams übernehmen die praktische Entwicklungsarbeit für Trainingsdaten, Algorithmen, Modelle, Leistungsüberwachung und Sicherheitsvorkehrungen. Auch wenn sie möglicherweise nicht an der Festlegung von KI-Governance-Standards beteiligt sind, spielen sie bei der Umsetzung dieser Standards wahrscheinlich die größte Rolle.
• KI-Ethikkomitee: Wenn Ihr Unternehmen ein KI-Ethikkomitee eingerichtet hat, das unabhängig von den Führungskräften der C-Suite arbeitet, beraten die Mitglieder dieses Komitees die Unternehmensleitung bei der Einrichtung und aktiven Aufrechterhaltung von Governance-Rahmenwerken, die KI-Ethik aus allen Blickwinkeln berücksichtigen – darunter den Schutz der Privatsphäre, eine transparente Herkunft und Aufbereitung von Trainingsdaten sowie die Auswirkungen auf die Umwelt.
• HR- sowie Learning-and-Development-Teams: Diese Führungskräfte sind dafür zuständig, Best Practices und Regeln der KI-Governance in den Recruiting- und Einstellungsprozess zu integrieren, damit alle neuen Teammitglieder ihre Rollen und Verantwortlichkeiten bei der Nutzung von KI kennen. Dieses Team entwickelt möglicherweise nicht die eigentlichen Schulungsmaterialien oder Ziele. Aufgrund seiner Erfahrung mit anderen Schulungsarten kann es jedoch mit der Leitung von Schulungen zur KI-Nutzung im gesamten Unternehmen beauftragt werden.
• Externe Berater: Wenn sich Ihr Unternehmen dafür entscheidet, externe Berater für Datenverwaltung, KI-Entwicklung oder strategische Planung zu engagieren, können diese einen Teil oder alle der oben genannten Aufgaben übernehmen. Sie sollten jedoch sicherstellen, dass wichtige Stakeholder Ihres Unternehmens eng mit diesen Beratern zusammenarbeiten, um eine KI-Governance-Richtlinie zu erstellen, die sowohl umfassend als auch auf Ihre spezifischen Bedürfnisse zugeschnitten ist.
• Staatliche und branchenbezogene Aufsichtsbehörden: Je nach Branche oder Region, in der Sie tätig sind, können externe Aufsichtsbehörden eine wichtige Rolle dabei spielen, wie KI-Governance in Ihrem Unternehmen aussieht, da sie Regeln für eine ethische Nutzung von KI und Daten festlegen und durchsetzen. Viele Länder und regionale Zusammenschlüsse wie die EU arbeiten derzeit an umfassenderen KI-Rechtsvorschriften. Daher ist damit zu rechnen, dass die Rolle dieser Gruppe in der KI-Governance in den kommenden Monaten und Jahren schnell wachsen wird.

Die Vorteile einer KI-Richtlinie für die KI-Governance

Eine KI-Richtlinie bietet Unternehmen, die eine umfassendere KI-Governance-Strategie entwickeln möchten, zahlreiche Vorteile. Dies sind nur einige der Möglichkeiten, wie eine spezielle Richtlinie Ihnen helfen kann, den Fokus zu behalten, Compliance-Anforderungen einzuhalten und sich an Ihrer ursprünglichen Vision zu orientieren:

• Strukturierte Anleitung für alle Entwickler und Nutzer von KI-Tools: Eine solche KI-Richtlinie kann sowohl für KI-Entwickler als auch für Nutzer dieser Tools als Benutzerhandbuch dienen, da sie den gesamten KI-Lebenszyklus berücksichtigt – von der Entwicklung über die Bereitstellung bis hin zur laufenden Überwachung und Feinabstimmung. Die standardisierten Regeln einer solchen Richtlinie erleichtern die Akzeptanz im gesamten Unternehmen und helfen Ihren technischen Teams, eine Roadmap für Best Practices im Umgang mit KI in realen Szenarien zu erstellen.
• Ein Mechanismus für umfassende Verantwortlichkeit: KI-Richtlinien enthalten dokumentierte Regeln für organisatorische und rollenspezifische Best Practices im Umgang mit KI. Dadurch haben alle relevanten Stakeholder eine Referenz, in der ihre Rollen, Verantwortlichkeiten, Verfahren, Einschränkungen und Verbote bei der KI-Nutzung klar beschrieben sind. Das hilft, sowohl ethische als auch Compliance-Probleme zu vermeiden.
• Bessere Einhaltung von Vorschriften und Datenschutzgesetzen: Die Führungskräfte Ihres Unternehmens kennen wahrscheinlich die Vorschriften und Datenschutzgesetze sowie deren Bedeutung für Ihr Unternehmen. Die meisten anderen Mitarbeitenden könnten jedoch von zusätzlichen Erläuterungen profitieren. Die Durchsetzung einer KI-Richtlinie, die diese Gesetze und ihre Anwendung auf Ihr Unternehmen wiederholt, kann Ihre Compliance- und Rechtsteams dabei unterstützen, auf allen Ebenen des Unternehmens über Compliance-Probleme zu informieren und diese zu vermeiden.
• Klare Darstellung von Datenschutzstandards und -mechanismen: KI-Richtlinien beschreiben nicht nur die Erwartungen an Datensicherheit und Compliance, sondern erläutern auch, wie Datenschutz funktioniert und welche Mechanismen zum Schutz von Daten vorhanden sind, wenn diese für KI-Modelle verarbeitet, gespeichert und genutzt werden. Dieser Detailgrad zeigt allen Mitarbeitenden, wie sie die sensibelsten Datenbestände eines Unternehmens schützen sollen, und gibt dem Unternehmen außerdem einen klaren Plan dafür, wonach und wo es bei KI-Audits suchen sollte.
• Stärkt Kundenvertrauen und Markenimage: Während die Fähigkeiten und Einsatzmöglichkeiten von KI weiter zunehmen, sind viele Menschen von den Möglichkeiten begeistert, während andere der Technologie eher misstrauen. Eine KI-Richtlinie, die KI-Governance durchsetzt und gleichzeitig für mehr Transparenz und Erklärbarkeit sorgt, ist ein verantwortungsvoller Weg nach vorn und gibt Ihren Kunden mehr Vertrauen in die Art und Weise, wie Ihr Unternehmen KI in seinen Geschäftsabläufen nutzt.
• Vorbereitung auf kommende KI-Vorschriften: Zwar sind bislang nur wenige KI-spezifische Vorschriften in Kraft getreten, doch mehrere Gruppen, darunter die EU, das Vereinigte Königreich und die USA, arbeiten an umfassenderen KI-Vorschriften und -Gesetzen. Die Erstellung einer umfassenden KI-Richtlinie kann Ihrem Unternehmen bereits jetzt helfen, sich proaktiv an Best Practices für KI auszurichten, bevor diese in Ihren Tätigkeitsregionen verpflichtend werden.

Best Practices für KI-Richtlinien und Governance

Wenn Ihre KI-Richtlinie keine klaren Erwartungen an die KI-Governance und die allgemeine Nutzung formuliert, können Ihre Teams mit Problemen bei der Compliance, der Sicherheit und anderen vermeidbaren Nutzerfehlern konfrontiert werden. Befolgen Sie diese Best Practices, damit sich jedes Mitglied Ihres Teams – unabhängig davon, wie es mit KI arbeitet – zu hohen Standards der KI-Governance verpflichtet:

• Relevante Vorschriften beachten: Berücksichtigen Sie wichtige regionale, nationale und branchenspezifische Vorschriften und halten Sie Ihr Wissen darüber auf dem neuesten Stand, damit KI-Systeme jederzeit regelkonform bleiben.
• Standards für Datensicherheit und Datenverwaltung umsetzen: KI ist eine datengetriebene Technologie. Verwenden Sie daher geeignete Tools, Strategien und Prozesse zur Datenverwaltung, um diesen wichtigen Vermögenswert zu schützen und zu optimieren.
• Den gesamten KI-Lebenszyklus in der KI-Richtlinie abdecken: Ihre KI-Richtlinie sollte sich nicht lediglich darauf konzentrieren, wie KI-Modelle entwickelt oder genutzt werden. Erstellen Sie stattdessen eine umfassende Richtlinie, die alles abdeckt – von der Datenaufbereitung und dem Training über die Erstellung und Entwicklung des Modells bis hin zur Bereitstellung, Überwachung und Feinabstimmung des Modells.
• Standards und Anforderungen für eine ethische Nutzung festlegen: Berücksichtigen Sie die rollen- und mitarbeiterspezifischen Verantwortlichkeiten und richten Sie rollenbasierte Zugriffskontrollen oder andere Sicherheitsstandards ein, die diese Regeln untermauern und die sensibelsten Daten Ihrer Kunden schützen. Achten Sie außerdem auf wichtige Konzepte wie KI-Verzerrungen, Fairness, Methoden zur Datenbeschaffung und andere Faktoren, die sich auf die ethische Nutzung auswirken.
• Standards für die laufende Bewertung der Modellleistung erstellen: Worauf werden Sie achten, wenn Sie Ihre Modelle in der „realen Welt“ überwachen? Ihre KI-Richtlinie sollte wichtige Leistungskennzahlen und KPIs detailliert aufführen, damit Sie Ihre Ziele einhalten und die Leistung in allen Phasen der KI-Nutzung und -Entwicklung fair bewerten können.
• Die KI-Richtlinie durch spezielle Nutzerschulungen ergänzen: Damit alle Mitarbeitenden verstehen, wie die KI-Governance-Richtlinie auf ihre Arbeit angewendet wird, sollten Sie spezielle Schulungen anbieten, die Cybersicherheit, ethische Nutzung und weitere Best Practices abdecken – idealerweise anhand realer Szenarien und Beispiele.
• KI-Richtlinien dokumentieren und regelmäßig aktualisieren: KI-Richtlinien sollten keine statischen Dokumente sein. Sie sollten sich dynamisch verändern, wenn sich Tools, Nutzererwartungen, Branchentrends und Vorschriften sowie andere Faktoren im Laufe der Zeit wandeln.
• Ethische Praktiken gegenüber relevanten Stakeholdern und Kunden kommunizieren: Kommunizieren Sie Ihre Governance-Standards und die Einzelheiten Ihrer Richtlinie strategisch und transparent gegenüber externen Investoren, Kunden, Partnern und anderen wichtigen Stakeholdern. Diese Kommunikationsstrategie trägt dazu bei, zusätzliches Vertrauen in Ihre Marke und ihren ethischen Umgang mit KI aufzubauen.

Einige KI- und ML-Plattformen, darunter Amazon SageMaker, verfügen über integrierte Funktionen für die Modell-Governance, die rollenbasierte Kontrollen und andere Nutzungsregeln unterstützen. Quelle: AWS.

Fazit: KI-Richtlinien und Best Practices für Governance für bessere KI-Ergebnisse nutzen

Die meisten Unternehmen nutzen bereits in irgendeiner Form KI oder werden die Technologie wahrscheinlich bald einsetzen, um mit dem Wettbewerb in ihrer Branche Schritt zu halten. Die Erstellung und Einhaltung einer KI-Richtlinie, die Compliance, Ethik, Sicherheit und praktische Anwendungsfälle detailliert abdeckt, unterstützt diese Unternehmen nicht nur beim Einstieg in groß angelegte KI-Projekte, sondern hilft ihnen auch dabei, die Erwartungen von Kunden und Gesetzgebern bei der Nutzung von KI-Technologie zu erfüllen.

Die Entwicklung detaillierter KI-Richtlinien und Governance-Strategien wirkt oft wie ein überwältigender Prozess. Besonders für Unternehmen, die gerade erst erste Erfahrungen mit KI sammeln, kann die Festlegung dieser Leitlinien entmutigend erscheinen. Doch das ist die falsche Sichtweise. Betrachten Sie Ihre KI-Governance-Richtlinie stattdessen als Versicherungspolice für das moderne Unternehmen. Gerade weil KI-Vorschriften in den kommenden Monaten und Jahren immer klarer definiert werden, zahlt es sich aus, über eine KI-Richtlinie zu verfügen, die proaktiv den Weg zu einer verantwortungsvolleren und effektiveren Nutzung künstlicher Intelligenz ebnet.

Weitere Informationen zu sensiblen Themen im Zusammenhang mit KI-Richtlinien und Governance finden Sie in unserem Leitfaden: KI- und Datenschutzprobleme: Was Sie wissen müssen.